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コンプライアンスに関するアドバイザリーサービス
国内外の規制強化など社会環境の急激な変化に伴い、業務上コンプライアンス遵守が求められる範囲が拡大しています。それと同時に、コンプライアンスの定義も広がり、社会規範やモラルまでを含むものと解釈されるようになりました。その結果、企業がコンプライアンス遵守の要請を全うするためには、従来の法令などにとどまらず、事業を行う国・地域の文化、風土、市場慣行、社会常識なども踏まえたコンプライアンス・リスク管理が必要となっています。
変化し続けるコンプライアンス遵守の要請に適時に対応することは、組織の存立基盤を維持するためだけでなく、企業の競争優位性を確立するためにも不可欠な要素となっています。
PwCは、グローバルネットワークを通じて蓄積したデジタル、テクノロジー、リスクカルチャーなどに関する先進的な知見を活用することで、企業の成長戦略やグローバル展開に競争優位性をもたらすコンプライアンス・リスク管理の高度化をサポートします。私たちは現在、一般事業法人、金融機関、政府機関に対し、コンプライアンス業務の改善や高度化に向けた支援を幅広く提供しています。
コンプライアンスガバナンス全般に関してはこちら
1．拡大するコンプライアンス領域
地政学リスクの高まり、AI活用・規制の進展、ESGやサードバーティリスク管理への世間の関心の高まりといった外部環境の変化に伴い、「コンプライアンス領域」は拡大し続けており、近年は、広く社会規範や社会の期待までをも含むものと解釈されるようになってきました。企業は、法令など（ハードロー）を遵守することのみならず、法的拘束力のないガイダンスや業界規制をも遵守し、より広く社会一般の期待（ソフトロー）に応えていく必要があります。
特に近年は、気候変動、人権、経済安全保障、AI倫理の領域においてグローバル規模でのルールメイキングが進展しています。以前は法的拘束力のない緩やかな規制であったものが、拘束力のある法令として制定される事例が散見されます。
2．基本的なコンプライアンス（リスク管理）のフレームワーク
強固なコンプライアンス態勢を実現するためには、コンプライアンスを非財務リスク管理の一部として位置付け、「3線管理（3ラインモデル）」に基づく態勢を構築することが必要です。企業のリスクオーナーシップを明確化し、相互連携のあるべき姿を整備することで、効果的かつ効率的なコンプライアンス態勢が実現できます。
- 第1線：リスクオーナーとして各事業部門内での相互牽制（ダブルチェック等）を基礎とする防御
- 第2線：1線から独立した部門（コンプライアンス部門など）による1線へのオーバーサイトを基礎とする防御
- 第3線：独立した監査部による、第1線が実施した自己チェックや第2線が実施したモニタリングの有効性等など検証・評価を基礎とする防御
また、不正行為や不適切行為を未然に防ぐ風通しの良い倫理的な組織風土を作るためには、経営トップ自らがコンプライアンスにコミットすることや、職場レベルでリスクカルチャーを醸成することも重要です。 PwCは、経営戦略、経営管理、個別業務の監視に関するコンプライアンス上の課題に対し、豊富な知見・経験に基づいてアプローチし、クライアントの課題や要望に応じてさまざまなサービスを提供します。 PwCのフレームワークは、企業がコンプライアンス遵守の要請に対応するための必要な戦略・管理・監督に関する重要な観点を網羅しており、クライアントが抱えるコンプライアンス課題を包括的に抽出・整理するためにデザインされています。
3．コンプライアンス管理の効率化
グローバルに事業を展開している企業は、経済制裁法令（米国OFAC規制など）、贈収賄関連規制（米国FCPA、英国UKBAなど）、プライバシー関連規制（欧州GDPR、米国カリフォルニア州CCPA）といった、域外にまで適用が及ぶ海外法令の動向を注視したうえで、自社グループの対応について問題ないかを確認する必要があります。こうした域外適用法令が求めるコンプライアンス上の要請に適時に対応することは、組織の存立基盤を維持するためだけにとどまらず、組織の競争優位性を確立するためにも不可欠な要素となっています。
近年では、グループ会社のコンプライアンスに関連するデータを生成AIなどのテクノロジーを用いて分析し、質問事項の回答をドラフトさせたり、GRCツールなどを駆使して、データ集計の自動化、効率化、アウトプットの可視化（見える化）を実現したりすることで、BCPを含めた危機管理（クライシスマネジメント）と連動させている企業も増えています。
PwCは、グローバルネットワークに蓄積されている知見を活用することで、最新の事例を踏まえてクライアント企業のコンプライアンス管理の効率化を支援しています。
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【PwC】 コンプライアンス違反防止に向けたAI導入・活用事例（2024年1月開催セミナー動画）
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